江海证券哈尔滨红军街营业部被出具警示函，涉回访制度执行不力等
蓝鲸新闻1月12日讯，近日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指江海证券有限公司哈尔滨红军街证券营业部。
决定书显示，江海证券有限公司哈尔滨红军街证券营业部存在回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分、留痕不完整的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定。
对此，黑龙江证监局决定对江海证券有限公司哈尔滨红军街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
版权声明：如无特殊标注，文章均为本站原创，转载时请以链接形式注明文章出处。
评论